虽然基金公司旗下产品举牌一度存在模糊的说法

时间:2020-04-16 20:00:05 作者:财经八八六网
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以下为基金虽然基金公司旗下产品举牌一度存在模糊的说法内容:

基金经理管理产品“一拖多”较为常见的情况下,持股同质化现象严重,导致部分基金公司触及举牌条件不报的政策红线。
券商中国记者获悉,交银施罗德基金公司旗下一位基金经理合计管理3只不同的基金,在多只小盘股的投资上,该基金经理管理的产品合计持股都超过5%(截至2019年底)。由于是同一人管理,因此视为一致行动人,这意味着交银施罗德基金或违反《创业板股票上市规则》第1.4条和第11.8.1条的规定。
此外,交银施罗德基金公司还在应当“举牌”的相关小盘股上,有违规短线交易的嫌疑。
由于小盘股流动性不佳,同一基金经理以大比例的筹码持股,也被业内人士怀疑为“坐庄”。虽然基金公司旗下产品举牌一度存在模糊的说法,但根据2018年上海一家大型公募基金公司收到深交所监管函看,监管部门对同一基金公司旗下多只产品是否需要举牌已有清晰的判断,同时,此前也出现同一基金经理管理的不同基金,合计持股5%后主动公告的案例。
大玩小盘股,三只基金还是一只基金?

券商中国记者获悉,青睐小盘股的交银施罗德基金公司或触及政策红线。
截至目前,交银施罗德基金公司的基金经理何帅管理的交银持续成长主题混合基金、交银阿尔法核心混合基金、交银优势行业混合等三只不同的公募基金产品。
观察这三只“不同的基金”可发现,因为由同一位基金经理管理,三只基金实质上已同质化,基金重仓股差别不太大。三只基金的核心重仓股票均包括美亚柏科三花智控思创医惠鄂武商A恒华科技山东药玻华宇软件等股票。
由于三只基金的重仓股几乎一致,这导致三只基金的走势呈现一荣俱荣、一损俱损。
除了上述基金重仓股,在其他持仓相对较少的股票上,何帅管理的上述三只基金也呈现高度的同质化。
“三只基金持仓的股票几乎没有差异,几乎都是小盘股,这可能会损害那些希望进行分散投资的基民利益。”深圳一位投资者告诉券商中国记者,何帅管理的三只基金重仓股大多数都是小盘股,小盘股本来流动性就相对比较差,但交银施罗德基金的这位基金经理却在每一只基金上都重仓操作。

上述人士也认为,同一位基金经理旗下的多只基金大比例持有流动性不高的小盘股,可能给这些基金的基民带来潜在风险。
合计持股比例超5%,三只基金构成一致行动人?
除去高度的同质化操作,交银施罗德基金公司还面临多只基金“蒙面举牌”问题。
券商中国记者发现,截至去年底,何帅管理的三只产品,合计持有的美亚柏科汇纳科技思创医惠等股票的股份,占相关公司总股本的比例全部超过5%。
创业板上市公司思创医惠为例,截至2019年12月底,交银阿尔法核心混合基金、交银优势行业混合基金、交银持续成长主题混合基金分别持有2023万股、1394万股、1331万股,持股合计为4748万股,而该上市公司的股本总计为8.69亿股,何帅的三只基金持股数量占上市公司总股本比例为5.46%。
根据证券法第86条规定:“通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时,应当在该事实发生之日起三日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告;在上述期限内,不得再行买卖该上市公司的股票。

”也就是说,根据证券法规定,一致行动人持有一家上市公司股份达到5%时,必须举牌公告,并遵循短线交易相关规定。
“以前也有基金公司举牌,但主要是一只基金,另外当时一拖多现象比较少。”华南地区的一位业内人士向券商中国记者表示,同一基金经理人所管理的不同基金属于一致行动人,一个基金经理管理的产品合计持有股份超过5%,应该需要发布举牌公告。
交银施罗德基金或已踩政策红线
同一基金经理管理的不同产品合计持股5%是否需要举牌?
实际上,已有相关案例显示,基金公司普遍认定同一基金经理构成一致行动人,并以同一基金经理合计持股比例作为是否举牌的指标…

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